¿Estás interesado en trabajar en la industria de valores? ¿Quieres obtener la certificación necesaria para avanzar en tu carrera? ¡No busques más! El Examen de Fundamentos de la Industria de Valores (SIE) es tu boleto de entrada al emocionante mundo de las inversiones. En este artículo, te proporcionaremos toda la información que necesitas saber sobre este examen y cómo prepararte para superarlo con éxito. Desde los conceptos básicos hasta los mejores recursos de estudio, ¡te guiaremos en cada paso del camino hacia tu certificación SIE!
¿Qué es el examen SIE®?
El examen Securities Industry Essentials (SIE) es parte de una serie de exámenes necesarios para convertirse en un asesor financiero autorizado.
El examen SIE es administrado por FINRA, una organización sin fines de lucro autorizada a nivel federal responsable de realizar todas las pruebas en nombre de la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA).
Definición de FINRA del examen SIE®
Según FINRA, el examen SIE es un “examen introductorio que evalúa el conocimiento del candidato sobre información básica de la industria de valores, incluidos conceptos fundamentales para trabajar en la industria”, tales como:
- Los mercados de capitales
- Productos financieros y sus riesgos.
- Comercio, cuentas de clientes y actividades prohibidas
- Condiciones del marco regulatorio
Cómo surgió el examen SIE®
La SIE fue creada por FINRA para abordar dos cuestiones principales:
Obtener las licencias de valores requeridas requirió pruebas redundantes. Las licencias existentes, como las Series 6, 7 y 63, probaron los mismos temas introductorios varias veces.
El SIE está diseñado para probar todos los temas introductorios y eliminar redundancias anteriores. Antes de la SIE, una persona tenía que estar patrocinada por una firma de corretaje empleadora para realizar uno de los exámenes específicos de la serie FINRA.
Sin embargo, las personas pueden realizar el examen SIE antes de conseguir un empleo, lo que les permite obtener una licencia antes de ser empleados por una empresa.
licencia SIE®
Para estar completamente registrado para trabajar en la industria de valores, una persona debe aprobar el examen SIE y un examen de calificación “adicional” apropiado para la industria deseada. Se trata de una prueba específica de una serie, p. B. el Examen de Representante General de Valores Serie 7.
Para realizar cualquiera de los siguientes exámenes de calificación, el candidato debe estar patrocinado por una firma miembro de FINRA que sea elegible para recibir patrocinio.
Exámenes de calificación
- Serie 6 – Representante de Compañía de Inversión (IR)
- Serie 7 – Representante General de Valores (GS)
- Serie 22 – Representante del DPP (DR)
- Serie 57 – Distribuidor de Valores (TD)
- Serie 79 – Representante de Banca de Inversión (IB)
- Serie 82 – Representante de Ofertas de Valores Privados (PR)
- Filas 86 y 87: Analista de investigación (RS)
- Serie 99 – Profesional de operaciones (OS)
Preguntas frecuentes sobre conceptos básicos de la industria de valores (SIE).
El examen SIE significa examen de Fundamentos de Valores y Industria.
El examen Securities Industry Essentials (SIE) es parte de una serie de exámenes necesarios para convertirse en un asesor financiero autorizado.
Según FINRA, el examen SIE es un “examen introductorio que evalúa el conocimiento del candidato sobre información básica sobre la industria de valores, incluidos conceptos fundamentales para trabajar en la industria”, como los mercados de capitales, los productos financieros y sus riesgos, transacciones, atención al cliente. cuentas, etc. actividades prohibidas y marco regulatorio
Para estar completamente registrado para trabajar en la industria de valores, una persona debe aprobar el examen SIE y un examen de calificación “adicional” apropiado para la industria deseada. Se trata de una prueba específica de una serie, p. B. el Examen de Representante General de Valores Serie 7.
El SIE fue diseñado para evaluar todas las materias introductorias y eliminar redundancias previas.
